Se a Comissão pretende atingir os objectivos previstos pelo Congresso, não pode ser obrigado a limitar o seu bloqueio à estrada estreita que o transgressor percorreu; deve ser permitido fechar efectivamente todas as estradas que conduzem ao objectivo proibido, para que a sua ordem não possa ser contornada impunemente.
Isso é da decisão da Suprema Corte de 1952 em FTC v.mas também descreve parte da descrição do trabalho da Divisão de Execução do Bureau of Consumer Protection.
Nas últimas décadas, a FTC solidificou o seu papel como agência de aplicação da lei, trazendo centenas de casos de fraude e estabelecendo leis favoráveis nos tribunais de todo o país. Mas o forte aumento dos litígios representou um desafio: garantir o cumprimento de centenas de novas ordens. Em 2005, o BCP solicitou à sua Divisão de Execução que assumisse essa responsabilidade.
Como a Divisão administrou essa enorme tarefa? Etapa 1: desenvolveu um banco de dados de última geração que rastreia o status dos pedidos e envia lembretes de datas importantes – por exemplo, quando os relatórios de conformidade são devidos. Etapa 2: A Divisão criou novos processos para usar o banco de dados para monitorar a conformidade. Desde julho de 2010, o BCP colocou essas ferramentas em funcionamento para concluir as análises de conformidade de cerca de 400 réus.
Mas não se trata apenas de dados. A Divisão de Execução designa advogados experientes em compliance para cada caso concluído. Eles são responsáveis por garantir que os réus apresentem relatórios de conformidade em tempo hábil. Com essas informações em mãos, eles avaliam os relatórios e conduzem uma análise de conformidade completa para garantir que a ordem está surtindo o efeito pretendido. Se o relatório os deixar com dúvidas, eles entrarão em contato com os réus para obter mais informações. Às vezes, o resultado é uma investigação completa de possíveis violações de ordens.
As ordens apresentadas em processos BCP abrangem uma vasta gama de assuntos e a Divisão de Execução tem experiência com todos eles. Tomemos como exemplo a segurança ou privacidade dos dados. Muitos pedidos nesses casos exigem uma avaliação inicial de terceiros sobre as práticas da empresa. Entre outras coisas, o advogado de conformidade da Divisão de Execução analisa cuidadosamente a avaliação de terceiros. O advogado consulta frequentemente especialistas na área e pode entrar em contato tanto com o réu quanto com a pessoa que conduziu a avaliação para esclarecimentos e informações adicionais. Caso ainda falte a avaliação, o advogado pede mais dados ou até mesmo uma nova avaliação. Este processo continua até que estejamos convencidos de que o réu está em total conformidade. Se essa resolução não puder ser alcançada, a Divisão de Execução poderá abrir uma investigação de desacato.
O processo, no entanto, não precisa ser contraditório. Na nossa experiência, a maioria dos arguidos fornece voluntariamente as informações adicionais de que necessitamos para verificar o cumprimento ou tomar as medidas necessárias para alinhar as suas práticas com o que a ordem exige. O processo muitas vezes tem o benefício secundário de ajudar os réus a compreender as suas obrigações. Essa troca de ideias pode reduzir o risco de violações inadvertidas de ordens.
