O que saber sobre a lei anti-suborno que Trump está mirando

A lei, promulgada em 1977, torna ilegal para empresas que operam nos Estados Unidos pagarem funcionários do governo estrangeiro para garantir acordos de negócios. A ordem de Trump na segunda -feira impede os promotores federais de lançar novas investigações ou ações de execução por 180 dias. O governo Trump também disse que revisaria as investigações existentes para “restaurar os limites adequados” da lei.

A lei, imposta pelo Departamento de Justiça e pela Comissão de Valores Mobiliários, foi alavancada fortemente nas últimas duas décadas para reprimir o suborno, inclusive em países onde é uma prática comercial comum.

Não está claro como a ordem executiva de Trump, que faz uma pausa em investigações criminais, se aplicará à SEC, que geralmente traz ações civis em conjunto com o Departamento de Justiça. Penalidades civis e criminais podem incluir milhões de dólares em multas e tempo de prisão para indivíduos.

Aqui está o que saber sobre a lei anticorrupção:

Por que Trump está fazendo uma pausa na aplicação da lei?

Ao ordenar a pausa, Trump argumentou que a lei colocou as empresas americanas em desvantagem, ecoando uma crítica há muito feita pela comunidade empresarial. A Casa Branca escreveu em uma ficha informativa na segunda -feira que as empresas americanas foram prejudicadas por “super -execução” porque foram “proibidos de se envolver em práticas comuns entre os concorrentes internacionais, criando um campo de jogo desigual”.

Durante seu primeiro mandato na Casa Branca, Trump pediu aos funcionários do governo que ajudassem a matar o ato, um esforço que não ganhou força. Mas os democratas e os republicanos criticaram sua aplicação, disse Mike Koehler, um estudioso da Lei de Práticas Corruptas Estrangeiras que ensina na Texas A&M e outras universidades.

“Muitas dessas questões substantivas discutidas nessa ordem executiva foram discutidas por muitas pessoas por vários anos”, disse Koehler. O Departamento de Justiça de Administrações anteriores “já estava mexendo com a aplicação da FCPA”, acrescentou, observando que os casos foram descartados por motivos de segurança nacional.

Os críticos também argumentaram que, ao serem mais agressivos do que outros países ao processar casos de suborno estrangeiro, os Estados Unidos aumentam os custos de conformidade das empresas. A influente Associação de Advogados da Cidade de Nova York questionado Esses custos em um relatório de 2011.

Como a regra anti-suborno foi aplicada recentemente?

Promotores federais e reguladores de valores mobiliários perseguiram agressivamente grandes empresas por violações. No ano passado, houve cerca de 30 ações de aplicação da FCPA; Em 2004, havia quatro.

Um caso recente notável foi uma investigação sobre o envolvimento de Goldman Sachs no escândalo sobre o fundo soberano de 1MDB da Malásia. O banco de investimento foi acusado de pagar subornos a autoridades da Malásia para que pudesse administrar bilhões de dólares em títulos emitidos pelo Fundo.

A investigação culminou com a subsidiária da Goldman se declarando culpada de uma acusação de suborno estrangeiro e pagando mais de US $ 2,9 bilhões em multas e multas. Um ex -banqueiro do Goldman foi condenado a 10 anos de prisão.

No ano passado, as ações de aplicação da FCPA incluíram um acordo de US $ 220 milhões com a SAP, uma empresa de software multinacional, para resolver investigações sobre esquemas para pagar subornos a funcionários do governo na África do Sul e na Indonésia. A Deere & Company também concordou em pagar quase US $ 10 milhões para liquidar as acusações da SEC decorrentes de alegações de subornos pagos por sua subsidiária da Tailândia.

Quais são as implicações de fazer uma pausa?

Embora algumas investigações pendentes possam terminar como resultado da ordem de Trump, não está claro se os casos serão retirados. Em novembro, os promotores dos EUA acusaram Gautam Adani, o magnata indiano, de subornar autoridades indianas e o acusaram de fraude. Sua empresa, o grupo Adani, chamou as alegações infundadas.

A fiscalização de pausas pode levar a um aumento de atividades corruptas, disse Karen Woody, professora de direito da Universidade de Washington e Lee, que se concentra na lei de valores mobiliários e na regulamentação financeira. Woody disse que criticou a “acusação de mão pesada” sob a Lei de Práticas Corruptas Estrangeiras, mas que uma parada poderia permitir que as empresas evitassem o processo por suborno.

“Para empresas multinacionais, é um grande negócio que isso não seja aplicado”, disse Woody. “É realmente uma grande mudança no mar”.

Mas, ela acrescentou: “Isso não significa que eles estão fora do gancho para subornos estrangeiros ou práticas de negócios estrangeiras obscuras”. Outros países, incluindo a Grã-Bretanha e a Alemanha, têm disposições anticorrupção, disse ela.

Mesmo antes da ordem executiva de Trump, seu novo procurador -geral, Pamela Bondi, sinalizou que seu cargo teria uma visão menos expansiva dos casos de suborno estrangeiro. Em um memorando descrevendo suas prioridades, Bondi disse que os casos da FCPA se concentrariam em investigações envolvendo cartéis de drogas ou organizações de crimes internacionais.

E se o Departamento de Justiça em Washington voltar, os advogados locais dos EUA poderão iniciar casos por conta própria, disse Richard Donoghue, sócio da Pillsbury Winthrop Shaw Pittman e ex -funcionário do Departamento de Justiça. Ele acrescentou que era provável que haja uma mudança para a acusação de indivíduos que pagavam subornos, e não empresas.

“No futuro, isso cria mais oportunidades para as empresas argumentarem aos promotores que não devem responsabilizar a má conduta de seus funcionários”, disse Donoghue.

Matthew Goldstein e Isabella Egg Relatórios contribuídos.