Sebi impôs uma proibição de dois gerentes de portfólio, devido a esta ação tomada
O regulador de mercado Sebi proibiu dois gerentes de portfólio na segunda -feira, Scient Capital e DGS Capital Management. Essa proibição é imposta a não manter o mínimo de patrimônio líquido exigido. De acordo com a PTI News, a SEBI os impediu de conectar novos clientes e aceitar fundos ou valores mobiliários adicionais a clientes existentes. Em duas ordens intermediárias separadas, a SEBI disse que a Capital Scient e a DGS Capital Management trabalhava como gerente de portfólio registrado sem concluir um patrimônio líquido mínimo de Rs 5 crore sob as regras dos gerentes de portfólio.
Nenhum progresso mostrou na direção da conformidade
De acordo com as notícias, apesar do final do prazo para atender ao requisito regulador do patrimônio líquido (ou seja, 15 de janeiro de 2023), as instituições (científica capital e gerenciamento de capital da DGS) na direção da conformidade. Nenhum progresso é mostrado. O regulador constatou que o Cient Capital apresentava um relatório de conformidade errado e enganoso sob os critérios dos gerentes de portfólio para a SEBI para o ano fiscal de 2023 e o EF14, pois seu patrimônio líquido não estava concluindo o limite regulatório para os dois anos.
A certificação Nism não foi alcançada
A Ordem de Sebi afirma que o diretor da Capital Scient não havia obtido o Instituto Nacional de Bazar de Valores Mobiliários, ou certificação NISM, necessária para o período a partir de setembro de 2023 até o momento. De acordo com os critérios da SEBI, um gerente de portfólio deve ter qualificações profissionais ao concluir um programa de pós -graduação em finanças, direito, contabilidade de uma universidade ou uma universidade reconhecida de um instituto reconhecido por qualificação profissional ou nismo do NISM.
Risco para fundos de investidores
A SEBI constatou que o Capital da DGS ignorou o relatório periódico obrigatório (Certificação de patrimônio líquido, relatório de administração corporativa e relatório de conformidade da Regulamentação do Gerente de Portfolio) com o regulador para o EF23 e o EF24. Além disso, a DGS Capital também violou o requisito legal em relação à certificação do NISM do diretor, que foi uma violação que se estendia de 7 de setembro de 2023 a 13 de outubro de 2024. O regulador declarou que a obrigação de manter o valor líquido mínimo exigido está ligado Uma base constante, assim como afirmou que as duas empresas não o fizeram e representaram o risco de fundos dos investidores.
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